21 C
Hanoi
Thứ Sáu, 19/10/2018
PETRONEWS
Thị trường

Cho nhân viên hành nghề chui,Chứng khoán Maritime Bank bị xử phạt

Ủy ban chứng khoán đã quyết định xử phạt hành chính công ty chứng khoán MaritimeBank 60 triệu đồng vì đã để cho nhân viên hành nghề”chui”.

Ngày 31/7/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 651/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime Bank.

Cụ thể Ủy ban chứng khoán đã quyết định phạt hành chính công ty chứng khoán MaritimeBank với tổng số tiền lên tới 260 triệu đồng. Trong đó phạt công ty này 60 triệu đồng vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ mà theo quy định của Pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề. Đồng thời, phạt công ty 100 triệu đồng do đã thực hiện mua các loại trái phiếu với giá lớn hơn 70% vốn chủ sở hữu nên đã vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của Công ty chứng khoán.

Ngoài ra Chứng khoán Maritime Bank còn bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm giao dịch về ký quỹ đối với một khách hàng của công ty vượt quá 3% vốn chủ sở hữu.

Tính đến thời điểm hiện tại, Công ty đã khắc phục hành vi vi phạm về việc mua trái phiếu và dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ.

Cho nhân viên hành nghề chui,Chứng khoán Maritime Bank bị xử phạt
Cho nhân viên hành nghề chui,Chứng khoán Maritime Bank bị xử phạt

Cũng trong cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SJC (SJCS) với số tiền 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Tuy nhiên do Công ty đã chủ động khắc phục vi phạm nên được hưởng tình tiết giảm nhẹ quy định tại Khoản 1 Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20/6/2012.

Trước đó công ty cổ phần chứng khoán FPT cũng đã bị xử phạt hành chính số tiền lên tới 60 triệu đồng do bố trí người chưa có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Minh Quân (TH theo Vneconomy; Infonet;Vinanet; Bizlive)

Bài liên quan

Liên tục dính án triệu hồi tại Mỹ: KIA, Huyndai đang làm gì?

Mitsubishi Xpander liệu có đua nổi với Toyota Innova ở thị trường xe 7 chỗ?

Cập nhật giá xăng dầu hôm nay (18/10): Tăng nhẹ sau thời gian ‘lao dốc’

Đoàn Quý Lâm

Thị trường vàng 17/10: Tiền đang chảy mạnh vào vàng

PVN đạt nhiều thỏa thuận tại Hội nghị Cấp cao Hợp tác Mê Công – Nhật Bản

Nam Phong

Hàng không Việt Nam lần đầu áp dụng check-in trong thành phố

Chứng khoán hôm nay 15/10: Sắc đỏ bao trùm bảng điện tử

Nam Phong

Gas Petrolimex tập huấn an toàn sử dụng gas

Nam Phong

Tuần “loạn xạ” của chứng khoán, tải sản tỷ phú Việt tỷ “múa nhảy”.

“Tát nước theo mưa”, giá hàng hóa tăng theo giá xăng dầu

Đoàn Quý Lâm

Nhà cung cấp cho Apple muốn chuyển sản xuất từ Trung Quốc qua Việt Nam

Quảng Bình: Sắp có Khu phức hợp sinh thái tắm bùn Phong Nha

Nam Phong

Viết bình luận